2020年12月16日，国投资本股份有限公司(以下简称国投资本)召开了2020年度法治工作会暨法律合规工作交流会。国投集团法律合规部相关负责人、国投资本总法律顾问及安信证券、国投泰康信托、中投保和国投瑞银基金相关负责人及有关人员参加了会议。

本次会议以发挥法律合规价值、共享管理经验为主题，旨在全面总结国投资本板块2020年度法治建设成果，进一步落实国投集团合规体系建设要求，推动板块合规管理体系建设工作，加强板块法律合规管理经验交流。

会议总结回顾了2020年国投资本板块法律合规重点工作，并要求在当前复杂多变的国内外环境下，国投资本板块各企业要进一步提高法律合规工作重视程度，在做好“小合规”的同时，开展好“大合规”，严格落实国投集团法律合规管理各项要求，强化境外合规风险防控工作，防止出现重大法律合规风险事件。此外，国投资本板块各企业要进一步开拓思路，探索创新强化诉讼案件管理方式方法，提升板块整体案件管理水平。会上，与会企业结合各自业务，重点介绍了自身合规体系建设和纠纷案件管控情况，并分享了对金融行业合规管理和法律纠纷案件处置的经验。之后，会议围绕国投集团合规体系建设要求、金控公司持牌监管、上市公司监管要求作了研讨，并围绕国投集团合规管理体系建设“四梁八柱”整体要求，对资本板块合规体系建设方案要点进行了宣讲。下一步，国投资本将在集团“十四五”法治建设专项规划指引下，以更宽的视野、更高的标准，严格落实集团及监管工作要求，有序开展板块合规体系建设各项工作，强化法律纠纷跟踪处置力度，不断构建和完善具有国投金融板块特色的法律合规管理体系，切实提升板块法律合规管理水平。